В частности, выделено применение штрафов за наиболее распространенные виды нарушений
Национальны банк Украины повысил штрафы для банков за нарушение финмониторинга и валютного законодательства.
Как передает "Хвиля", об этом сообщает пресс-служба регулятора.
Так, Нацбанк пересмотрел и актуализировал подходы к применению штрафов к банкам за ключевые нарушения в сфере противодействия отмыванию доходов, полученных преступным путем, и валютного законодательства.
В частности, выделено применение штрафов за наиболее распространенные виды нарушений в сфере ПВК/ФТ:
нарушение требований законодательства в сфере ПВК/ФТ по управлению рисками - до 50 миллионов гривен;
несоответствие внутренних документов по вопросам ПВК/ФТ требованиям законодательства в этой сфере - до 1 миллиона гривен.
Также пересмотрены и увеличены предельные размеры штрафов за ключевые нарушения в сфере ПВК/ФТ:
нарушение требований по ненадлежащей проверке клиентов - до 50 миллионов гривен;
нарушение требований законодательства в сфере ПВК/ФТ относительно платежных операций/переводов средств - до 10 миллионов гривен;
ненадлежащее применение к клиентам, которые являются РЭРs, риск-ориентированного подхода, в частности, установление им необоснованного уровня риска, принятие по ним непропорциональных мер в соответствии с категорией риска - до 10 миллионов гривен.
Вдобавок к этому пересмотрены и увеличены предельные размеры штрафов за ключевые нарушения в сфере валютного законодательства, а именно:
существенные нарушения банком требований валютного законодательства относительно порядка проведения расчетов по валютным операциям, торговле иностранной валютой, перевода валютных ценностей, их трансграничного перемещения, неосуществления/ненадлежащего осуществления банком валютного надзора, нарушения мер защиты - до 1 миллиона гривен;
другие существенные нарушения банком требований валютного законодательства, в том числе недопущение к проверке/созданию препятствий по проведению проверки банка уполномоченными работниками Национального банка, неосуществление банком анализа, проверки документов (информации) о валютных операциях - до 1% от суммы зарегистрированного уставного капитала банка;
нарушение банком требований валютного законодательства относительно порядка проведения расчетов по валютным операциям, торговле иностранной валютой, перевода валютных ценностей, их трансграничного перемещения, неосуществления/ненадлежащего осуществления банком валютного надзора, нарушения мер защиты, которые не существенны - до 400 тыс. гривен.
Как отмечается, изменениями также предусматривается уточнение отдельных положений:
применение мер воздействия по результатам надзора за соблюдением требований санкционного законодательства;
обнародование информации о примененных мерах влияния за нарушения в сфере ПВК/ФТ;
содействие обеспечению электронного документооборота.
Приведенные изменения внесены постановлением Правления Национального банка Украины от 21 июня 2023 г. № 80 "Об утверждении Изменений в Положение о применении Национальным банком Украины мер влияния", которое вступает в силу с 24 июня 2023 года.
Напомним, что существенным нарушением требований валютного законодательства является осуществление валютных операций с нарушениями в общей сумме операций (по каждому виду нарушений), равной или превышающей 10 000 000 гривен, или в сумме одной операции, которая равна или превышает 1 000 000 гривен.
Напомним, Отказ обменников принимать доллары: член совета Нацбанка опроверг мифы
